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    期貨期權基礎

    首頁 - 投資者教育 - 期貨期權基礎
    期權業務風險揭示書
    尊敬的客戶:
          為了使您充分了解期權業務風險,招金期貨有限公司(以下簡稱“我公司”)制訂《招金期貨有限公司期權業務風險揭示書》(以下簡稱“風險揭示書”)向您充分揭示期權相關業務存在的風險,請您仔細閱讀并簽字確認。客戶開通期權交易權限,本風險揭示書是《期貨經紀合同》不可分割的一部分。
    由于期權交易具有高收益高風險的特點,有可能會給您帶來較大的風險與損失。期權交易的風險與以下因素相關:國家的基本經濟情況;影響期權及其相關市場供求的因素;影響標的合約價值的因素;影響期權市場波動率、流動性以及有效性的因素或者其他影響單個期權合約價值的特有因素;特定時期期權市場的質量或者運行情況等。
    在決定進行期權交易之前,您應當充分了解以下事項:
          一、提示您在辦理期權業務前,請充分理解期權投資者應當具備的經濟能力、專業知識和投資經驗,全面評估自身的經濟承受能力、投資經歷、產品認知能力、風險控制能力、身體及心理承受能力等,審慎決定是否參與期權業務。
          二、提示您在辦理期權業務前,應當了解期權的基礎知識、相關法律、法規、規章、交易所業務規則和各類公告信息、中國期貨市場監控中心(以下簡稱“監控中心”)業務規則、中國期貨業協會自律規則和各類公告信息以及我公司的相關文件。
          三、提示您在辦理期權業務前,應當充分了解期權業務的風險特點。期權不同于期貨交易業務,具有更高杠桿、更高風險性和更高聯動性等特征的金融衍生工具。期權業務采用保證金交易方式,潛在損失可能成倍放大,損失的總額可能超過全部保證金。
          四、提示您期權業務實行投資者適當性制度,您應當滿足中國證監會、交易所(開展期權交易的期貨交易所,下同)及我公司關于投資者適當性管理的規定。投資者適當性制度對您的各項要求以及依據制度規定對您的綜合評價結果,不構成對您的投資建議,也不構成對您投資獲利的保證。您應根據自身判斷做出投資決定,不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期權交易結果和履約責任。
          五、提示你關注不同交易所,期權交易規則的差異。
          六、提示您在進行期權買入交易時,可選擇將期權合約平倉、持有至到期日行權或者放棄行權;您選擇持有期權至到期日行權的,應當確保其保證金賬戶內有行權所需的足額資金,如果您保證金賬戶內沒有行權所需的足額資金,我公司將在期權最后交易日采取強制放棄行權措施;如果您持有的期權在合約到期日選擇棄權的,您將損失支付的所有投資金額,包括權利金及交易費用。如果您保證金賬戶內有行權所需的足額資金,滿足自動行權的條件,你又有行權的意愿,請在期權最后交易日閉市前撤銷該期權的平倉指令(如有),否則將無法自動行權。
          七、成功行權、履約后你將得到相應數量的標的期貨合約,該合約同樣面臨市場行情變動的風險。
          八、虛值期權原則上會自動放棄行權,如果你選擇行權極大可能會蒙受更大的損失,請你一定謹慎。
          九、提示您賣出期權交易的風險一般高于買入期權交易的風險。賣方雖然能獲得權利金,但也因承擔行權履約義務而面臨由于合約標的價格波動,可能承受遠高于該筆權利金的損失。
          十、提示您關注賣出實值期權向虛值期權變化時,期權的保證金會大幅變化,請及時安排資金,以免發生損失,并且結算后隨時有可能發生被動履約的情況(賣出期權減少,增加相應標的的期貨合約),請及時關注持倉變化。
          十一、提示您關注標的期貨合約連續三個交易日出現同方向單邊市,暫停一天交易的,期權合約相應暫停交易。當日為期權合約到期日的,到期日順延至下一個交易日。
          十二、提示您關注期權的漲跌幅限制,期權的漲跌幅限制的計算方式與標的合約漲跌幅計算方式不同,投資者應當關注期權合約的每日漲跌停價格。
          十三、提示您關注期權的最新價與結算價的差異。期權價格明顯不合理時,交易所可以調整期權合約結算價。
          十四、提示您在進行期權交易時,應當嚴格遵守交易所相關業務規則、市場公告中有關限倉、限開倉的規定,并在交易所要求時,在規定時間內及時報告。您的持倉量超過規定限額的,將導致其面臨被限制賣出開倉、買入開倉以及強行平倉的風險。
          十五、提示您關注期權行權建立的期貨合約持倉與原期貨合約持倉合并計算,其數量不得超過期貨合約持倉限額;否則,期權行權申請按申請時間順序實行部分行權或者不予行權。
          十六、提示您關注期權合約可能難以或無法平倉的風險及其可能造成的損失,當市場交易量不足或者連續出現單邊漲跌停價格時,期權合約持有者可能無法在市場上找到平倉機會。在遭遇極端行情時標的合約可能會實行強制減倉,但相應的期權持倉不會實行強制減倉,除非交易所宣布進入異常情況。
          十七、提示您關注大連商品交易所的組合策略可以申請自動對沖,具體規定以交易所流程為準。
          十八、請你謹慎使用市價指令和組合指令。
          十九、提示您交納的保證金將用于承擔相應的交收及違約責任,若我公司代您承擔相應責任的,將取得相應追償權,保留向您進一步追償的權利,其方式包括但不限于司法程序。
          二十、提示您關注當發生不可抗力、意外事件、技術故障、重大差錯、市場操縱等異常情況影響期權業務正常進行,或者您違反期權業務規則并且對市場產生或者將產生重大影響的,交易所可以按照相關規則決定采取包括但不限于調整保證金、調整漲跌停價格、調整客戶持倉限額、限制交易、取消交易、強行平倉等風險控制措施,由此造成的損失,由您自行承擔。
          二十一、您在從事期權交易期間,我公司將以《招金期貨有限公司期貨經紀合同》約定的通知與送達方式,向您發送通知。通知發出并經過約定的時間后,將視作我公司已經履行對您的通知義務。無論因何種原因您沒有及時收到有關通知,都將視為您已經認同本公司相關規定或采取的相關措施,由此可能會給您造成相關風險或損失。期權業務規則變化公司會及時公布,同時請你遵守。
          二十二、您應知曉我公司營業部及員工的下述規定:(1)不得從事期權業務;(2)不得代理您辦理期權相關業務操作。如您接受了上述行為,造成的后果均須您自行承擔。 
    本風險揭示書的風險揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明期權交易的所有風險和可能影響期權合約價格的所有因素。您在參與期權交易前,應認真閱讀相關業務規則及《招金期貨有限公司期貨經紀合同》、《招金期貨有限公司關于期權交易的補充協議》條款,對期權業務所特有的規則必須了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風險評估與資金安排,避免因參與期權交易而遭受難以承受的損失。
    以上《招金期貨有限公司期權業務風險揭示書》的各項內容,本人/單位已仔細閱讀并完全理解,愿意自行承擔期權交易的風險和損失。
     
                        
                                                                                             
     
    (請客戶抄寫以上劃線部分)
     
     
     
                
                                                                                                                                     客戶簽字:
                                                                                                                            (單位客戶由指定下單人簽署)
                                                                                                                           簽署日期:     年     月     日 
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